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關于“17新研01”票面利率不調整及投資者回售實施辦法 ..次提示性公告

作者:牧神農機 發布日期: 2019-07-30 二維碼分享
證券代碼:300159  證券簡稱:新研股份  公告編號:2019-066
債券代碼:114203   債券簡稱:17新研01
新疆機械研究院股份有限公司
關于“17新研01”票面利率不調整及投資者回售實施辦法
..次提示性公告
       本公司及董事會全體成員保證信息披露的內容真實、準確和完整,沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。
重要提示:
1、根據新疆機械研究院股份有限公司(以下簡稱“本公司”或“發行人”)《新疆機械研究院股份有限公司2017年非公開發行公司債券(..期)募集說明書》(以下簡稱“《募集說明書》”)的有關約定,發行人有權決定是否在本期債券存續期的第2年末上調本期債券后1年的票面利率。本期債券在存續期前2年的票面利率為8.00%,在本期債券的第2年末,公司選擇不上調本期債券票面利率,即本期債券存續期后1年的票面年利率為8.00%并固定不變。(注:1個基點為0.01%)。
2、根據本公司《募集說明書》中設定的投資者回售選擇權:發行人發出關于是否調整本期債券的票面利率及調整幅度的公告后,投資者有權選擇在本期債券存續期內第2個計息年度的投資者回售登記期內進行登記,將持有的本期債券按面值全部或部分回售給發行人或選擇繼續持有本期債券。
3、回售價格:100.00元/張。
4、投資者參與回售等同于以人民幣100.00元/張(不含利息)賣出持有的“17新研01”。截至本公告發出前.后一個交易日,“17新研01”的收盤價可能高于回售價格。因此投資者選擇回售可能會帶來損失,敬請投資者注意風險。
利率調整:“17新研01” (以下簡稱“本期債券”)發行人選擇不上調本期債券票面利率,即本期債券存續期后1年的票面年利率為8.00%。
5、票面利率調整公告日:2019年7月11日。
6、回售登記期:2019年7月11日至2019年7月17日(限交易日)。
7、回售資金到賬日:2019年8月8日。
8、 投資者回售部分債券享有2018年8月8日至2019年8月7日期間利息。
為保證發行人上調票面利率選擇權和投資者回售選擇權有關工作的順利進行,現將有關事宜公告如下:
一、本期債券基本情況
1、債券名稱:新疆機械研究院股份有限公司2017年非公開發行公司債券(..期)。
2、債券簡稱及代碼:17新研01,114203。
3、發行人:新疆機械研究院股份有限公司。
4、發行規模:人民幣4.00億元。
5、債券存續期限:本期債券期限為3年,附第2年末發行人上調票面利率選擇權和投資者回售選擇權。
6、債券利率:本期債券前2個計息年度的票面利率為8.00%,后1年的票面利率為8.00%。
7、上調票面利率選擇權:本期債券的票面利率在其存續期的前2年內固定不變。如發行人行使上調票面利率選擇權,則未被回售部分在其存續期后1年票面利率為前2年票面利率加上調基點,在其存續期后1年固定不變。如發行人未行使上調票面利率選擇權,則未被回售部分在其存續期后1年票面利率仍維持原有票面利率不變。
發行人將于本期債券第2個計息年度付息日前的第20個工作日向債券持有人披露關于是否上調本期債券票面利率以及上調幅度的公告。
8、回售選擇權:發行人發出關于是否上調本期債券的票面利率及上調幅度的公告后,債券持有人有權選擇在本期債券存續期第2個計息年度付息日將其持有的本期債券全部或部分按面值回售給發行人。
投資者選擇將持有的全部或部分本期債券回售給發行人的,須于發行人上調票面利率公告日期起5個工作日內進行登記;若投資者未做登記,則視為繼續持有本期債券并接受發行人對票面利率的調整。
9、起息日:2017年8月8日。
10、付息日:本期債券的付息日為2018年至2020年每年的8月8日(如遇法定節假日或休息日,則順延至其后的第1個工作日;順延期間付息款項不另計利息);若投資者行使回售選擇權,則其回售部分債券的付息日為2018年至2019年每年的8月8日(如遇法定節假日或休息日,則順延至其后的第1個工作日;順延期間付息款項不另計利息)。
11、本息兌付方式:本期債券本金兌付和利息支付的方式按照本期債券登記機構的有關規定統計債券持有人名單,本金兌付和利息支付的方式及其他具體安排按照債券登記機構的相關規定辦理。
12、信用等級:本期債券無評級。
13、擔保情況:本期債券無擔保。
14、掛牌時間及地點:2017年10月13日,深圳證券交易所。
二、本期債券利率調整情況
      本期債券在存續期內前2年(2017年8月8日至2019年8月7日)票面年利率為8.00%,在債券存續期內前2年固定不變;在本期債券的第2年末,公司選擇不上調本期債券票面利率,在本期債券后1年(2019年8月8日至2020年8月8日)的票面利率為8.00%并固定不變。
三、本期債券回售實施辦法
     1、投資者回售選擇權:投資者可選擇不回售、部分回售或全部回售。
     2、回售登記期:2019年7月11日至2019年7月17日(限交易日)。
     3、回售價格:人民幣100.00元/張(不含利息)。以10張(即面值合計1,000元)為一個回售單位,回售金額必須是1,000.00元的整數倍且不少于1,000.00元。
     4、回售登記辦法:投資者可選擇將持有的債券全部或部分回售給本公司,在回售登記期內通過深圳證券交易所交易系統進行回售申報,當日可以撤單,每日收市后回售申報一經確認,不能撤銷,相應的債券將被凍結交易,直至本期回售實施完畢后相應債券被注銷。如果當日未能申報成功,或有未進行回售申報的債券余額,可于次日繼續進行回售申報(限申報登記期內)。
     5、選擇回售的投資者須于回售登記期內進行登記,逾期未辦理回售登記手續即視為投資者放棄回售,同意繼續持有本期債券并接受上述關于本期債券票面利率調整的決定。
     6、回售部分債券兌付日:2019年8月8日。發行人委托中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司為登記回售的投資人辦理兌付。
四、回售部分債券付款情況
      1、回售資金到賬日:2019年8月8日。
      2、回售部分債券享有2018年8月8日至2019年8月7日期間利息,票面年利率為8.00%。每1手“17新研01”(面值1,000.00元)派發利息為人民幣80.00元(含稅),扣稅后個人投資者、證券投資基金債券持有人取得的實際每手派發利息為人民幣64.00元,非居民企業(包含QFII、RQFII)取得的實際每手派發利息為80.00元。
      3、付款方式:發行人將依照中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司的登記結果對本期債券回售部分支付本金及利息,該回售資金通過中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司清算系統進入投資者開戶的證券公司的登記公司備付金賬戶中,再由該證券公司在回售資金到賬日劃付至投資者在該證券公司的資金賬戶中。
五、回售登記期間的交易
      本期債券在回售登記期內將繼續交易。回售部分債券在回售登記截止日收市后將被凍結。
六、關于本期回售所付利息繳納所得稅的說明
      根據《中華人民共和國個人所得稅法》以及其他相關稅收法規和文件的規定,本期債券的個人投資者應就其獲得的債券利息所得繳納企業債券利息個人所得稅。按照《國家稅務總局關于加強企業債券利息個人所得稅代扣代繳工作的通知》(國稅函[2003]612號)規定,本期債券利息個人所得稅統一由各付息網點在向持有債券的個人支付利息時負責代扣代繳,就地入庫。各付息網點應按照個人所得稅法的有關規定做好代扣代繳個人所得稅工作。如各付息網點未履行上述債券利息個人所得稅的代扣代繳義務,由此產生的法律責任由各付息網點自行承擔。
(一)本期債券利息個人所得稅的征繳說明如下:
     1、納稅人:本期債券的個人投資者(包括證券投資基金)
     2、征稅對象:本期債券的利息所得
     3、征稅稅率:按利息額的20%征收
     4、征稅環節:個人投資者(包括證券投資基金)在付息網點領取利息時由付息網點一次性扣除
     5、代扣代繳義務人:負責本期債券付息工作的付息網點
     6、本期債券利息稅的征管部門:各付息網點所在地的稅務部門
(二)非居民企業繳納公司債券利息所得稅的說明
      根據《中華人民共和國企業所得稅法》及其實施條例、《非居民企業所得稅代扣代繳管理暫行辦法》(國稅發[2009]3號)、《關于境外機構投資境內債券市場企業所得稅增值稅政策的通知》(財稅[2018]108號)等規定,本期債券非居民企業(包括QFII、RQFII)債券持有者取得的本期債券利息暫免征收企業所得稅。
七、本期債券回售的相關機構
(一)發行人:新疆機械研究院股份有限公司
      聯系人:馬智
      聯系電話:0991-3736150
      傳真:0991-3736150
(二)主承銷商:東興證券股份有限公司
         聯系人:史超
         聯系電話:010-66551309
         傳真:010-66555435
(三)托管人:中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司
         聯系地址:深圳市福田區蓮花街道深南大道2012號深圳證券交易所廣場25樓
         聯系人:周寧
         電話:0755-21899327
         特此公告。
新疆機械研究院股份有限公司
董 事 會             
二〇一九年七月十一日    

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